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华夏基金:切实执行投资者适当性管理制度

 日期:2016-12-19 13:26:02 人气:3 加入收藏 

  近日证监会发布了《证券期货投资者适当性管理办法》,这是我国资本市场的一项重要基础制度建设,对资本市场的健康发展具有深远意义。

  华夏基金相关负责人表示,境外成熟市场均高度重视适当性管理,建立了全面有效的制度机制,取得了良好效果。此次证监会建立统一的投资者适当性管理制度,不仅完善了投资者的基础制度,也有利于国内资本市场在加强对外,与国际接轨的过程中,更加有序、健康的发展,确保普通投资者的利益得到重视、。

  同时,证券期货交易具有特殊性,产品业务的专业性强、法律关系复杂,各种产品的功能、特点、复杂程度和风险收益特征千差万别。而且随着行业的不断发展新的产品类型和交易策略更是层出不穷,这对投资者和经营机构的专业性都提出了更高的要求,无论从资本市场的长期稳定发展来看,还是从投资者角度来看,都需要投资者的专业化程度和风险承受能力与产品相匹配。“将适当的产品销售给适当的投资者”是金融业的基本守则和底线,建立投资者适当性制度有利于促进经营机构有效竞争和改进服务。

  “经营机构是投资者进入市场的媒介,在投资者适当性制度体系中扮演者重要角色,也承担着重要责任。”上述负责人指出,对经营机构而言,切实执行一系列适当性安排,有助于经营机构对投资者有更准确的认识,防范不合格投资者进入市场带来的投资风险,有利于优化投资服务,全面提高差异化的经营和竞争能力。


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